Ref: 8729
Subject: 有關ATI處理SHORT SELL
經常有用戶提出問題, 訴稱ATI將SHORT SELL客戶的欠貨, 由其它人之戶口撥出交收, 有犯例之嫌.
解讀有關投訴, 要知道幾點
1. 在ATI中, 有沒有設定容許這樣造, 一般是'N' 或空白, 均作為 'N',
2. 撥貨日期 ATI將沽出股票, 會在T+1撥出CCASS 01 戶口, 如果T+1當天沒有將SHORT SELL客之缺貨量, 由 存貨倉撥出作交收, 系統已經正常.
3. 注意發生問題之日期 如果客人發覺有撥出情況, 多數是在T+2日, 當日之調撥, 與SHORT SELL無關, 因為當天是 比教CCASS 存貨, 與SB 相應客戶存貨總數作比較. E.g.
如果發覺CCASS 之 A/C: 03 比 SB 中所有現客之存貨, 少了 15,000股, 就會發出指示, 由 A/C 03 撥去 A/C 01, 以作對應之調整, 這次調整, 與用了別人存貨沒有關係.
4. 為何有此疑惑? 原因很簡單, 因為T-DAY有人SHORT 貨, 而這並不是真的SHELL SELL TRADE (要股票行先向有關 行家借貨), 所以客人會交回實物.
當客人交來實物, 股票行未有及時存入SB, 就會有此現象 SB CASH CLIENT 總存貨量, 小於CCASS A/C 03 之存量, 於是ATI會將 CCASS A/C 03 多餘數量, 撥去 A/C 01, 以備撥去數量合適的戶口.
5. 對於上述"假 SHORT SELL"情況 股票行應該及時將客戶交來實物,存入SB, 及交去CCASS對應戶口.
注意: 因為CCASS提升系統功能, 每天有多於一次的ATI MATCH 步驟, 這是方便股票行作多次ATI, 而POP系統的ATI, 祇提供每天一次之UPLOAD FILE, 所以要在每天最後的BATCH前UPLOAD, 一般來說, 收市後才UPLOAD就可以了.
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